1.關(guān)于工程項目、文藝活動、財務(wù)管理等領(lǐng)域監(jiān)督管理不規(guī)范，存在廉政風(fēng)險的問題

整改情況：一是對XX畫院購置空調(diào)、辦公設(shè)備、辦公家具等，沒有按要求進行政府采購的問題進行了核查。二是對XX畫院未經(jīng)決算和質(zhì)保未達1年的情況下，將場館裝修改造工程項目剩余7%工程尾款和3%質(zhì)保金撥付給承建單位的問題進行了核查。三是對2018年“助力‘脫貧攻堅’文藝志愿服務(wù)演出”活動，文聯(lián)在未簽訂任何巡演合同的情況下?lián)芨冻修k單位演出專項經(jīng)費的問題進行了核查。四是針對音樂考級費私存問題，進一步明確和嚴格考級費管理，嚴禁考級費私存，考級費由各報考點收取并及時匯入文聯(lián)帳戶。五是嚴格落實《XX省文聯(lián)作協(xié)廉政風(fēng)險防控管理制度》，充分發(fā)揮職能部門同級監(jiān)督作用，針對工程項目、文藝活動、財務(wù)管理等重點領(lǐng)域進行廉政風(fēng)險點檢查，舉一反三查找漏洞問題，防范廉政風(fēng)險。

2.針對長期借款不還問題突出的問題

整改情況：一是完善財務(wù)制度，校長辦公會審計通過《XX大學(xué)借款管理暫行辦法》，即將發(fā)布。二是按照規(guī)定推行公務(wù)卡結(jié)算，盡可能減少教職工現(xiàn)金結(jié)算，同時出臺《XX大學(xué)關(guān)于進一步改進科研報賬效率的補充規(guī)定》，對公務(wù)卡使用范圍予以明確。三是加大催款力度，開展欠款催收專項工作，截至2018年12月31日學(xué)校賬面借款2497.73萬元。財務(wù)處分類進行處理：對于屬于預(yù)付、暫付等單位往來款項，為了明確責任而掛在經(jīng)辦人個人名下的其他應(yīng)收1848.07萬元，按照新《政府會計準則制度》要求調(diào)賬為單位往來，并根據(jù)不同情況分類處理。對于個人借款649.66萬元，由財務(wù)處加大催款力度。目前，已有137人進行還款沖賬，已收回金額308.95萬元。四是對于五年以上借款和中層以上管理人員借款予以重點關(guān)注，強力催收。截至2019年12月25日，五年以上借款已有103人還款，收回196.58萬元；中層以上管理人員借款已有34人還款，收回108.75萬元。

3.針對校辦企業(yè)經(jīng)營管理虧損嚴重，逃避監(jiān)管的問題

整改情況：一是已經(jīng)通過公開遴選方式聘請會計師事務(wù)所進場，對全部42家校辦企業(yè)進行全面的審計工作，初步的財務(wù)收支情況的清理審計工作基本完成，目前，正在復(fù)核審計結(jié)果。二是起草了《校辦企業(yè)體制改革方案》，逐步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，目前該方案待提交學(xué)校研究后，按改革方案總體推進，根據(jù)《XX省高等學(xué)校所屬企業(yè)改革實施意見》，計劃于2020年底完成校辦企業(yè)改革工作。根據(jù)學(xué)校校辦企業(yè)體制改革方案，擬對“四無企業(yè)”和與學(xué)校教學(xué)、科研無關(guān)的企業(yè)進行關(guān)閉注銷。三是完成了《XX大學(xué)校辦企業(yè)財務(wù)監(jiān)管辦法》初稿，待征求意見后提交學(xué)校審議。四是開展校辦企業(yè)銀行賬戶專項檢查，加強對校辦企業(yè)的日常管理。五是建立了校辦企業(yè)按季向國有資產(chǎn)管理處和財務(wù)處報送財務(wù)報表的制度，從2019年第三季度開始執(zhí)行。同時將結(jié)合學(xué)校報賬人員培訓(xùn)按計劃開展校辦企業(yè)財務(wù)人員培訓(xùn)。六是正在推進并責成相關(guān)責任人限期追回劃轉(zhuǎn)資金，并啟動追責程序。七是責成商貿(mào)公司建設(shè)規(guī)范財務(wù)管理制度，對商貿(mào)公司財務(wù)人員進行培訓(xùn)，規(guī)范財務(wù)票據(jù)管理。八是已停止商貿(mào)公司采購時用進貨清單入賬的行為，一律開具發(fā)票。

4.針對國有資產(chǎn)管理嚴重缺位的問題

整改情況：一是已對XX海洋資源利用國家重點實驗室的價值319.89萬元的設(shè)備逐一進行了核查、檢修，并責成該單位加強內(nèi)部管理。二是已對全校10萬元以上設(shè)備進行梳理，掌握大型儀器設(shè)備的管理使用情況，減少閑置浪費現(xiàn)象。三是成立實驗室與設(shè)備管理處，專項負責實驗室、科研儀器設(shè)備的管理，壓實設(shè)備使用管理責任。目前，該處已經(jīng)開始運行并有序推進各項工作。四是正在加快制定大型儀器設(shè)備利用考核管理的相關(guān)辦法，提高設(shè)備資源的使用效率。五是《XX大學(xué)大型科研儀器設(shè)備管理辦法（試行）》、《XX大學(xué)大型儀器設(shè)備有償使用收費暫行辦法》已經(jīng)校長辦公會審議通過，即將印發(fā)實施。六是印發(fā)了《關(guān)于加強和規(guī)范崗位變動人員固定資產(chǎn)移交工作的通知》，確保崗位變動人員的固定資產(chǎn)及時按規(guī)定移交，要求調(diào)動人員必須辦理資產(chǎn)交接方可調(diào)動。同時加強對非正常離校人員名下資產(chǎn)進行跟蹤核查。七是對原材料與化工學(xué)院某老師名下114臺（套）科研儀器設(shè)備進行清查核點，其中44臺（套）有臺賬無實物設(shè)備，找到了22臺設(shè)備實物。目前，共有92臺資產(chǎn)實物。已完成了其中56臺（套）儀器設(shè)備的校內(nèi)調(diào)撥工作，另39臺（套）設(shè)備損壞將進行報廢處置。

5.針對一些工程項目存在暗箱操作的問題

整改情況：一是針對2019年度采購項目中出現(xiàn)的2個項目第一中標候選人“放棄中標”的情況，已經(jīng)按相關(guān)規(guī)定整改完成，于第一時間組織重新招標。二是經(jīng)過機構(gòu)調(diào)整，成立了招標與采購中心，將歸口負責工程項目、貨物和服務(wù)采購的招投標相關(guān)工作，同時將加強采購管理隊伍建設(shè)、補充人員，并根據(jù)內(nèi)控要求設(shè)置相關(guān)崗位。三是繼續(xù)堅持加強對招標文件、招標程序、條件設(shè)置等梳理審查，進一步優(yōu)化程序，及時調(diào)整限制性，剔除排斥潛在投標人的程序和條件設(shè)置，保證采購工作公正、公平、公開。四是對涉嫌圍標、串標，破壞正常招投標活動的投標人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，及時向政府采購管理部門報告，列入“黑名單”。五是學(xué)校監(jiān)督部門將加強對學(xué)校后勤資源、設(shè)備采購、工程項目等方面的監(jiān)管力度，堅決杜絕權(quán)力尋租空間。同時，將加強對參與招投標相關(guān)工作人員監(jiān)督、管理和廉政教育，以及業(yè)務(wù)能力提升培訓(xùn)。

6.關(guān)于“工程項目建設(shè)手續(xù)不完備、程序不規(guī)范”問題

整改情況：繼續(xù)加強與XX市相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，爭取解決“多邊工程”項目補辦手續(xù)問題。委托第三方造價咨詢公司對有關(guān)項目的實施及結(jié)算進行復(fù)核，并對施工現(xiàn)場進行勘驗，根據(jù)復(fù)核結(jié)果研究解決有關(guān)問題。吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，科學(xué)謀劃學(xué)院“十四五”基建項目，做好基建項目儲備計劃并上報有關(guān)主管部門審批。嚴格執(zhí)行XX省相關(guān)規(guī)定及學(xué)院管理辦法，加強預(yù)算審核管理，規(guī)范項目建設(shè)流程，提高項目管理水平，防范廉政風(fēng)險。

7.關(guān)于“項目前期勘察設(shè)計不精準，需求審核不嚴謹，導(dǎo)致工期延誤、采購設(shè)備閑置”問題

整改情況：加強對勘察單位的監(jiān)管，積極與地方住建部門溝通協(xié)調(diào)，掌握施工場地周邊相關(guān)建設(shè)情況，提高前期勘察工作的精準性。根據(jù)基建項目參建單位履約信用評價暫行管理辦法，已將履約信用評定為D級項目前期有關(guān)設(shè)計公司列入學(xué)院黑名單。聘請專業(yè)設(shè)計公司對相關(guān)項目專業(yè)功能需求進行二次深化設(shè)計，已取得上級主管部門立項批復(fù)、初步設(shè)計和概算批復(fù)，現(xiàn)已完成施工圖設(shè)計。調(diào)整實驗室空間，將有關(guān)設(shè)備及時安裝并確保正常投入使用。出臺《學(xué)院固定資產(chǎn)管理辦法》，對資產(chǎn)進行有效監(jiān)管，提高使用效率，避免出現(xiàn)閑置情況。

8.關(guān)于“項目變更頻繁、工程量虛增和漏項以及超概算”問題

整改情況：嚴格執(zhí)行招投標管理辦法等規(guī)定，加強項目前期工作審查管理，提高前期工作質(zhì)量。出臺《學(xué)院基建項目關(guān)鍵崗位人員管理暫行辦法》，加強對施工單位和監(jiān)理單位管理人員的監(jiān)督檢查力度，目前現(xiàn)場主要負責人與管理人員已按投標承諾配備到位。組織對7個EPC項目概算、預(yù)算進行全面審核清理，要求施工和設(shè)計單位就項目缺漏項等問題進行復(fù)核，并就其重新報送的設(shè)計圖紙和施工圖預(yù)算進行審核把關(guān)，防止財政資金損失。嚴格執(zhí)行上級主管部門印發(fā)的預(yù)算評審相關(guān)文件，對已批復(fù)的項目概算與施工圖預(yù)算和預(yù)算審核不符的，聯(lián)系施工方調(diào)整預(yù)算，加強預(yù)算管理。重新出具教師周轉(zhuǎn)房項目結(jié)算書，聘請第三方審計單位對附屬中學(xué)某項目進行結(jié)算審核，待出具審核結(jié)果后報上級主管部門，組織附屬中學(xué)管理人員學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)控制度，起草固定資產(chǎn)管理、儀器設(shè)備采購等辦法，不斷加強內(nèi)控管理，確保工作合規(guī)有序。

9.關(guān)于“招投標程序不規(guī)范，圍標串標、違法分包”問題

整改情況：嚴格執(zhí)行《學(xué)院采購與招標管理辦法》、《學(xué)院關(guān)于進一步加強工程建設(shè)項目發(fā)包和貨物、服務(wù)采購管理的規(guī)定（試行）》等制度，加強對采購與招投標工作的管理與監(jiān)督，杜絕在項目招投標中出現(xiàn)違規(guī)行為。嚴格執(zhí)行上級相關(guān)規(guī)定，加強內(nèi)控制度建設(shè)，完善基建項目廉政風(fēng)險防控方案，建立基建部門風(fēng)險防控表及“四個清單”。按照《學(xué)院基建項目參建單位履約信用評價管理暫行辦法》，將有關(guān)公司列入學(xué)院黑名單。關(guān)于個別公司涉嫌圍標的項目正在司法處理程序中，待司法判決后根據(jù)有關(guān)結(jié)果做好相關(guān)工作，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定和標準補充相關(guān)建設(shè)環(huán)節(jié)缺失的材料，委托第三方資質(zhì)公司對該項目進行結(jié)算審計。

10.關(guān)于“合同簽訂不規(guī)范、未按合同履約”問題

整改情況：嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和學(xué)院有關(guān)管理制度，出臺《學(xué)院合同管理辦法（試行）》，進一步嚴格規(guī)范合同簽訂程序，建立長效機制。委托有關(guān)律師事務(wù)所對招投標文件、合同進行專項法律分析和審核，根據(jù)法律分析意見查漏補缺，在項目實施過程中嚴格管控，避免風(fēng)險。針對EPC項目合同部分條款與相關(guān)單位簽訂補充協(xié)議。加大對施工及監(jiān)理單位履約行為的監(jiān)管；對7個EPC項目重新調(diào)整施工圖和預(yù)算，有效解決合同中存在的不足和風(fēng)險。采取多種方式對EPC項目合同條款和擬簽訂的補充協(xié)議進行專題研究，與兩家涉及單位簽訂補充協(xié)議，要求兩個設(shè)計單位對項目缺漏項進行重新設(shè)計，如發(fā)現(xiàn)還存在設(shè)計問題，將按照補充協(xié)議對涉及單位進行處罰。組織清查附屬中學(xué)教師周轉(zhuǎn)房、學(xué)生宿舍綜合樓項目施工方合同簽訂時沒有提供保函的事實，相關(guān)項目均已完工并投入使用。

11.關(guān)于“項目資金管控不嚴、內(nèi)控制度不完善、存在較大流失風(fēng)險”問題

整改情況：強化資金管控，嚴格按照相關(guān)制度執(zhí)行資金支付，建立基建資金臺賬，及時掌控資金支付情況，確保合理、規(guī)范使用資金。出臺《學(xué)院附屬中學(xué)基建維修改造項目管理暫行辦法》等制度，加強基建項目結(jié)算、決算管理，杜絕此類問題再次發(fā)生。對相關(guān)項目進行梳理，積極加強與上級主管部門溝通，爭取盡快批復(fù)工程決算。嚴格按照合同支付工程進度款，杜絕以借款方式支付工程進度款。指導(dǎo)附屬中學(xué)成立整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，聘請第三方造價咨詢公司對相關(guān)項目進行梳理審核，積極開展結(jié)算審核工作。由科研部門對現(xiàn)有的科研合同進行梳理排查，對存在的問題糾正疏漏，加強科研項目及合同管理。

12.關(guān)于“科研經(jīng)費管理存在風(fēng)險”問題

整改情況：成立科技園管理委員會，重新任命人事安排，確定運營管理團隊。加強對科技園的財務(wù)監(jiān)管，安排專人負責科技園財務(wù)審核。嚴格執(zhí)行有關(guān)科研項目預(yù)算調(diào)整相關(guān)規(guī)定，加強對科研項目經(jīng)費使用的審核。對相關(guān)項目涉及的錯賬進行更正，重新調(diào)整項目經(jīng)費，并補全報賬手續(xù)。出臺《學(xué)院財務(wù)報賬內(nèi)部審核復(fù)核規(guī)定》、《學(xué)院經(jīng)費卡管理辦法》等制度，進一步完善相關(guān)程序，加強財務(wù)內(nèi)部審核復(fù)核。

13.關(guān)于“學(xué)院黨委在個別項目批準立項前，便直接指定了勘察、設(shè)計單位問題”問題

整改情況：科學(xué)謀劃學(xué)院“十四五”基建項目，做好基建項目儲備計劃并上報有關(guān)主管部門，批復(fù)后嚴格按計劃實施。進一步理順項目建設(shè)程序，項目立項建設(shè)前委托專業(yè)咨詢機構(gòu)，對項目方案進行論證，并按規(guī)定程序上報。

14.關(guān)于“違規(guī)出借基建資金”問題

整改情況：對相關(guān)項目進行梳理，加強與上級主管部門溝通，爭取盡快批復(fù)工程決算。強化資金管控，嚴格按照項目合同約定及學(xué)院基建、財務(wù)等制度執(zhí)行資金支付，杜絕以借款方式支付工程進度款，杜絕此類問題再次發(fā)生。

15.關(guān)于“EPC項目總承包合同違規(guī)刪除招標文件中處罰條款”問題

整改情況：要求施工單位和設(shè)計單位對施工圖和預(yù)算中的錯漏項和虛增項進行調(diào)整，重新編報施工圖及預(yù)算，對于施工圖預(yù)算中虛增部分予以核減，對漏項予以核增。由紀檢監(jiān)察、基建、財務(wù)、審計等部門組成聯(lián)合核查小組，擬定核查方案，對相關(guān)問題進行核查，按有關(guān)程序依法依規(guī)進行責任認定。

16.關(guān)于“虛增項目概算金額”、“EPC項目建設(shè)過程中監(jiān)管職責不到位”、“延期與中標人簽訂工程合同”、“項目概算與施工圖預(yù)算不符”問題

整改情況：由紀檢監(jiān)察、基建、財務(wù)、審計等部門組成聯(lián)合核查小組，召開核查小組成員單位碰頭會，擬定核查方案，對相關(guān)問題進行核查，按有關(guān)程序依法依規(guī)進行責任認定。

17.關(guān)于“學(xué)院對施工和監(jiān)理單位及其人員監(jiān)督約束不夠”問題

整改情況：約談有關(guān)監(jiān)理單位負責人，加大對施工單位和監(jiān)理單位管理人員的監(jiān)督檢查力度。認真記錄監(jiān)理單位和施工單位人員履職情況，對參建單位進行履約信用評價。進一步明確學(xué)院基建項目參建各方的職責，完善對施工單位和監(jiān)理單位人員的監(jiān)督管理辦法。

18.關(guān)于經(jīng)費開支不規(guī)范問題

整改情況：一是及時追回2017年中國國際XX博覽會虛報會議布展費用和以勞務(wù)費名義套取財政資金合計4000元，對4名相關(guān)人員進行提醒談話。二是加強財務(wù)報銷業(yè)務(wù)培訓(xùn)，端正報賬人員思想，杜絕套取費用的情況再次發(fā)生。三是進一步加強對公務(wù)卡使用的監(jiān)管，加大對公務(wù)卡使用的宣傳力度，對未執(zhí)行公務(wù)卡的報賬業(yè)務(wù)，不予以報銷，確保公務(wù)卡使用率達到100%。四是進一步規(guī)范報銷行為，嚴格各類支出，提高財務(wù)報銷人員票據(jù)及業(yè)務(wù)審核水平。

19.關(guān)于2017至2019年招生宣傳工作虛報差旅費套取財政資金問題

整改情況：一是嚴格按照省委巡視組立行立改、邊巡邊改有關(guān)要求，第一時間開展對2017至2019年期間，教職工到全省各市縣開展招生宣傳工作虛報差旅費套取財政資金問題進行了立行立改，18個招生小組共清退虛報冒領(lǐng)差旅費用合計36.71萬元。二是嚴格財務(wù)報銷制度，明確要求出差人員在報銷招生差旅費時必須提供住宿結(jié)算清單，以便判斷住宿費是否符合標準，如因酒店客觀條件限制無法在發(fā)票上體現(xiàn)住宿天數(shù)、人數(shù)（或房間數(shù)）、單價，出差人員應(yīng)實事求是在發(fā)票背面予以注明并簽字確認。三是根據(jù)年度招生實際情況，對招生報銷單進行抽審。

20.關(guān)于貿(mào)促會違規(guī)使用XX國際商會資金問題

整改情況：一是完成對XX國際商會墊付貿(mào)促會租房押金問題的整改。查明問題原因，與房東進行協(xié)商溝通，妥善解決好了問題。二是完成對網(wǎng)站改版費用問題的整改。翻閱相關(guān)原始憑證，理清問題歷史脈絡(luò)。認真分析問題原因，作出針對性整改。三是完成對貿(mào)促會工作人員因公出差機票在XX國際商會報銷問題的整改。積極溝通協(xié)調(diào)，按會計核算站有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見，完成簽字報銷手續(xù)，貿(mào)促會工作人員機票款已退還XX國際商會。

21.關(guān)于財務(wù)制度落實不到位問題

整改情況：一是完成對2018年8月貿(mào)促會舉辦“海洋展”多付場地費用問題的整改。查閱相關(guān)原始憑證，理清問題原因。場地運營公司出具關(guān)于多付場地費用的情況說明。二是指導(dǎo)XX國際商會修訂《商會財務(wù)管理制度》，3月份經(jīng)商會會長辦公會討論通過實施。三是指導(dǎo)XX國際商會對存在故障和老舊的車輛進行處理。3月份XX國際商會在產(chǎn)權(quán)交易市場完成網(wǎng)上競拍處理相關(guān)車輛4輛。

22.關(guān)于虛報冒領(lǐng)差旅費問題嚴重的問題

整改情況：一是認真開展虛報冒領(lǐng)補助問題專項整治，全面清退虛報冒領(lǐng)差旅費，并對相關(guān)人員進行問責。2021年1月，對177名干警通報批評，責令45名干警做檢討。二是制定出臺《差旅費報銷管理工作細則》，建立定期抽檢和住宿酒店“黑名單”制度，堵塞制度漏洞，規(guī)范出差行為。

23.關(guān)于公務(wù)油卡管理混亂的問題

整改情況：一是取消備用公務(wù)油卡，嚴格執(zhí)行出差里程與用油量核查登記制度，每月及時核對加油明細。二是對2012年至2020年的油卡管理使用問題進行摸排清理，對檢查中發(fā)現(xiàn)非正常加油的情況，要求作出情況說明，對查實違規(guī)的責令相關(guān)人員退款。

28.關(guān)于未嚴格執(zhí)行“三重一大”制度問題

整改情況：一是廳黨委結(jié)合巡視整改專題民主生活會對執(zhí)行“三重一大”制度方面存在的問題進行深刻反思。二是組織全廳人員進一步學(xué)習(xí)貫徹《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《廳黨委議事規(guī)則》，強化依法履職意識和能力。針對部分工程項目未按規(guī)定公開招投標就直接施工、補辦購買服務(wù)手續(xù)和增加項目預(yù)算問題。已完善廳財務(wù)管理內(nèi)控制度，印發(fā)施行預(yù)算管理辦法。針對違規(guī)發(fā)放服裝問題。已對違規(guī)發(fā)放服裝進行清退，收繳服裝費。相關(guān)責任人已在廳黨委會議上進行深刻檢查。

29.關(guān)于固定資產(chǎn)管理不善問題

整改情況：一是針對無專人負責固定資產(chǎn)管理工作問題。已指定辦公室專人負責固定資產(chǎn)管理工作。二是針對部分待移交資產(chǎn)未清查完畢問題。2020年10月完成原XX稽查總隊資產(chǎn)清查和移交工作，舉一反三委托第三方專業(yè)機構(gòu)對全廳固定資產(chǎn)進行盤點，編制清查報告，實施資產(chǎn)條形碼管理。三是針對原XX局出借設(shè)備長期放置在其他單位倉庫問題。已組織人員進行逐一清查，粘貼條形碼，明確使用人，并簽訂固定資產(chǎn)使用管理協(xié)議書。

30.關(guān)于項目違規(guī)招投標問題突出整改情況。

整改情況：針對部分物資采購項目涉嫌圍標問題。一是組織干部、職工學(xué)習(xí)《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國政府采購法》及《廳采購管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定。二是在單位官網(wǎng)公布監(jiān)督電話，加強社會監(jiān)督。三是制定項目廉潔風(fēng)險防控主體責任清單，嚴格落實招投標制、監(jiān)理制、合同制。

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